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企业法律风险的识别、评估、防控和机制维护

 
时间:2014-11-26 17:24:35  来源:广州律师咨询  作者:王思鲁
 
摘要:中国企业需要符合中国国情的法律风险管理机制,能帮助企业安全地实现利益最大化。这一部分,广州律师主要讲三个问题:
第一, 什么是法律风险管理。
第二, 法律风险管理的宗旨和基本原则是什么。
第三, 如何构建法律风险管理机制。

一、什么是法律风险管理

所谓企业法律风险管理,就是把法律作为一种管理的资源,从管理的视角,帮助企业以最小的成本支出,实现利益的最大化。也就是说,把法律当作是一种管理资源,法律是本体,管理是手段。管理学当中有一个分支叫风险管理学。法律风险管理,其实是应用法学与风险管理学的交叉领域。与传统法律顾问工作有什么区别呢?

1、从服务的内容上来看,中国传统法律顾问服务处理的是企业的日常法律事务,企业法律风险管理则是为整体控制企业运行中的法律风险,而建立一系列管理制度、管理流程和应对方案的机制。

2、从实现的方法上来看,传统法律顾问服务是一种“头痛医头,脚痛医脚”的事后防范,缺乏系统性,难以真正做到未雨绸缪;法律风险管理是对企业的法律风险进行全面的识别、评估以及防控,真正地为企业打造法律防火墙。

3、从两者的作用上来看,传统法律顾问的意见取决于领导的意见,容易成为企业的“花瓶”;法律风险管理则形成系统的防控方案,贯彻到企业的管理制度、业务流程和应对方案中,从而影响企业的决策,更有效地控制法律风险。

4、从人员配置上来看,传统法律顾问往往是单兵作战,最多分人力资源、合同、公司治理等几个板块进行,而法律风险管理则需要多方资源的整合,各个学科的结合,各种领域专业律师的配合,需要团队式的作战。

总的来说,法律风险管理颠覆了传统的法律顾问制度,但又涵盖了法律顾问服务的一些内容,因为法律风险管理离不开对企业日常法律实务的处理,比如说企业签订重大合同,需要专业律师的把关;企业出现公共危机,需要专业律师出面化解危机等。从这个角度上看,法律风险管理是法律顾问服务的一种升华,一种更高层次的法律管理服务。

二、法律风险管理的宗旨

我们都知道,企业的本性是获利,根本目标是利益最大化。企业法律风险管理机制构建和维护的指导思想,是帮助企业安全地以最小的成本支出,实现利益的最大化。这话特别重要,指导思想是帮助企业安全的,以最小的成本支出,实现利益的最大化。而不是利用企业给你提供服务的机会,实现自身利益最大化。

上述指导思想是贯穿于企业法律风险管理机制始终的,也是律师提供法律服务的宗旨。更具体来讲,指导思想就是,管理学视野中的法律风险管理,应该帮助企业实现财富增值;以贴位的企业法律风险管理机制,颠覆传统的法律顾问制度,构建符合国情的法律风险防火墙,帮助企业以最小的成本支出,实现利益的最大化,为成功者锦上添花,给失落者雪中送炭,让创业者防范未然。

三、如何构建法律风险管理机制

法律风险管理机制的构建与维护,是一个庞大的系统工程。

1、法律风险的识别

需要寻找出相关经营管理活动存在法律风险的原因。因为员工是按部门,按业务流程来办事,必须按照企业的业务流程或者部门分类来识别和排列法律风险,只有这样你排查出来的法律风险才够彻底。员工在工作的过程中,他们只要打开风险手册,查找他所进行的业务,进行到那个阶段,就可以清晰地查找到存在有什么法律风险,需要注意什么。一份很详尽的法律风险清单,不但有涉及的部门、人员和业务,还有代码,很方便员工查询。

2、法律风险的评估

针对企业已识别出来法律风险进行评估,包括定性分析和定量分析。

定性分析,包括涉及到的法律法规,法律后果和相关案例。比如,通过购买发票的方式来偷税漏税,法律后果就是坐牢,危害性很高,但出事率却很低,只要不是假发票,一般都是没事。那么我们在这里给出的防控建议就是:一找专业的会计事务所做账,二是谨防假发票。而不是所谓的禁止购买发票。那么怎么做定量分析呢?

定量分析,涉及到法律风险影响程度的分析,并且根据企业可承受的程度,划分警戒线。把损失划分为财产和非财产损失本来是没什么问题的,但把商誉、企业形象、知识产权等归纳为非财产损失是不规范的。这些也是企业的无形财产,也是财产。另外,企业与政府的良好关系、企业高管的刑事风险、核心人才的流失,也应该纳入分析的范围。

总的定量评估表。风险的发生可能性、损失度和风险水平都以量化的数字显示出来了,风险发生的可能性是54.98%,损失度是4.76,风险水平是2.62。大家发现没?风险的水平=损失度X发生可能性,有时候我们会发现一件事情的后果很严重,但是发生的可能性却几乎是零,那么按照这公式算出来的风险水平就会很低,也与我们之前所讲的是一致的。这种量化的分析是法律风险管理中的核心部分,也是最难的一部分。

3、法律风险的防控

面对大大小小的法律风险,如何分清轻重缓急,采取不同的措施,是法律风险应对所应考虑的首要的问题,其实法律风险的防控就是整个法律风险管理里面的归宿,所有的工作是围绕这个工作来服务的。这里的法律风险防控,并不仅仅是传统的法律意见,而是法律与管理相结合的意见。比如,有些法律风险是因为人员配置不足导致的,那么就应该建议增加人手,又比如有些风险是因为制度和流程存在缺陷而导致的,那么就应该完善制度和流程。法律风险防控最重要的两个特征就是制度化与流程化。

防控应该系统且突出重点,但是最终的防控方案能否执行,还是要看企业自身对法律风险管理的重视程度。如果法律风险的防控方案只是放到企业发展部(风控合规部)执行,那么由于决策层面较低,一般难以完全贯彻。如果领导重视,那么推行起来就比较顺利,而且也有一定效果。为什么呢?这牵涉到部门间的博弈。一个企业最重要的部门往往是财务、技术部门,而法律往往属于二级部门。由于法律风险防控方案一般是由法律部门去推行的,所以,方案能否真正实施,不在于投入多少资金,而在于负责推行方案部门的素质及权力有多大。因此,法律风险防控措施的执行性主要是通过上升到制度的层面来实现的,没有制度的保障,一切法律风险防控都是空谈。

实现法律风险防控的另一个手段就是流程化。什么是流程化?流程化就是为了实现企业法律风险的系统性防控,针对每一个工作环节,每一个风险点,提出标准化的、具备可操作性和执行性的防范措施。一个良好的流程设计,可以提高每一个环节的防控效率,企业的每一个人都可以“照单执行”。

4、法律风险管理机制的维护

法律风险机制构建的最后一方面就是法律风险机制的维护。

无论是外部环境的变化,又或者是内部结构的改变,都会导致法律风险的异化,引起相对应法律风险管理工作并非是一成不变的。比如说在法律风险管理机制构建完成之后,会有一些新的法律法规或政策出台,相应引起法律环境的变化;又比如风险防控方案形成之后,有出现了纠纷,那在纠纷解决之后就应相应发现方案中存在的问题,对法律风险管理机制进行完善。

企业法律风险管理机制并非单向性的流程,而是一个循环的系统。完善的实现两方面,第一就是日常工作通过市场的诊断以及纠纷的处理反馈来实现的,第二方面就是对因外部环境或者内部结构变化而引发的新风险。维护必须依靠相应的预警机制,也就是说原有法律风险管理机制存在的问题暴露或者恶化到什么程度时,要有相应的机制发出警报。真正实现企业法律风险管理机制的维护,往往需要律师与企业的配合。

以上就是整个法律风险管理机制的流程。


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